中共中央辦公廳 國務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于加強科技倫理治理的意見》 發(fā)布日期：2022-03-21 來源：中國水利部
新華社北京3月20日電 近日，中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)了《關(guān)于加強科技倫理治理的意見》，并發(fā)出通知，要求各地區(qū)各部門結(jié)合實際認真貫徹落實。
《關(guān)于加強科技倫理治理的意見》全文如下。
科技倫理是開展科學(xué)研究、技術(shù)開發(fā)等科技活動需要遵循的價值理念和行為規(guī)范，是促進科技事業(yè)健康發(fā)展的重要保障。當前，我國科技創(chuàng)新快速發(fā)展，面臨的科技倫理挑戰(zhàn)日益增多，但科技倫理治理仍存在體制機制不健全、制度不完善、領(lǐng)域發(fā)展不均衡等問題，已難以適應(yīng)科技創(chuàng)新發(fā)展的現(xiàn)實需要。為進一步完善科技倫理體系，提升科技倫理治理能力，有效防控科技倫理風(fēng)險，不斷推動科技向善、造福人類，實現(xiàn)高水平科技自立自強，現(xiàn)就加強科技倫理治理提出如下意見。
一、總體要求
（一）指導(dǎo)思想。以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，深入貫徹黨的十九大和十九屆歷次全會精神，堅持和加強黨中央對科技工作的集中統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，加快構(gòu)建中國特色科技倫理體系，健全多方參與、協(xié)同共治的科技倫理治理體制機制，堅持促進創(chuàng)新與防范風(fēng)險相統(tǒng)一、制度規(guī)范與自我約束相結(jié)合，強化底線思維和風(fēng)險意識，建立完善符合我國國情、與國際接軌的科技倫理制度，塑造科技向善的文化理念和保障機制，努力實現(xiàn)科技創(chuàng)新高質(zhì)量發(fā)展與高水平安全良性互動，促進我國科技事業(yè)健康發(fā)展，為增進人類福祉、推動構(gòu)建人類命運共同體提供有力科技支撐。
（二）治理要求
——倫理先行。加強源頭治理，注重預(yù)防，將科技倫理要求貫穿科學(xué)研究、技術(shù)開發(fā)等科技活動全過程，促進科技活動與科技倫理協(xié)調(diào)發(fā)展、良性互動，實現(xiàn)負責(zé)任的創(chuàng)新。
——依法依規(guī)。堅持依法依規(guī)開展科技倫理治理工作，加快推進科技倫理治理法律制度建設(shè)。
——敏捷治理。加強科技倫理風(fēng)險預(yù)警與跟蹤研判，及時動態(tài)調(diào)整治理方式和倫理規(guī)范，快速、靈活應(yīng)對科技創(chuàng)新帶來的倫理挑戰(zhàn)。
——立足國情。立足我國科技發(fā)展的歷史階段及社會文化特點，遵循科技創(chuàng)新規(guī)律，建立健全符合我國國情的科技倫理體系。
——開放合作。堅持開放發(fā)展理念，加強對外交流，建立多方協(xié)同合作機制，凝聚共識，形成合力。積極推進全球科技倫理治理，貢獻中國智慧和中國方案。
二、明確科技倫理原則
（一）增進人類福祉。科技活動應(yīng)堅持以人民為中心的發(fā)展思想，有利于促進經(jīng)濟發(fā)展、社會進步、民生改善和生態(tài)環(huán)境保護，不斷增強人民獲得感、幸福感、安全感，促進人類社會和平發(fā)展和可持續(xù)發(fā)展。
（二）尊重生命權(quán)利。科技活動應(yīng)最大限度避免對人的生命安全、身體健康、精神和心理健康造成傷害或潛在威脅，尊重人格尊嚴和個人隱私，保障科技活動參與者的知情權(quán)和選擇權(quán)。使用實驗動物應(yīng)符合“減少、替代、優(yōu)化”等要求。
（三）堅持公平公正。科技活動應(yīng)尊重宗教信仰、文化傳統(tǒng)等方面的差異，公平、公正、包容地對待不同社會群體，防止歧視和偏見。
（四）合理控制風(fēng)險。科技活動應(yīng)客觀評估和審慎對待不確定性和技術(shù)應(yīng)用的風(fēng)險，力求規(guī)避、防范可能引發(fā)的風(fēng)險，防止科技成果誤用、濫用，避免危及社會安全、公共安全、生物安全和生態(tài)安全。
（五）保持公開透明。科技活動應(yīng)鼓勵利益相關(guān)方和社會公眾合理參與，建立涉及重大、敏感倫理問題的科技活動披露機制。公布科技活動相關(guān)信息時應(yīng)提高透明度，做到客觀真實。
三、健全科技倫理治理體制
（一）完善政府科技倫理管理體制。國家科技倫理委員會負責(zé)指導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)推進全國科技倫理治理體系建設(shè)工作。科技部承擔國家科技倫理委員會秘書處日常工作，國家科技倫理委員會各成員單位按照職責(zé)分工負責(zé)科技倫理規(guī)范制定、審查監(jiān)管、宣傳教育等相關(guān)工作。各地方、相關(guān)行業(yè)主管部門按照職責(zé)權(quán)限和隸屬關(guān)系具體負責(zé)本地方、本系統(tǒng)科技倫理治理工作。
（二）壓實創(chuàng)新主體科技倫理管理主體責(zé)任。高等學(xué)校、科研機構(gòu)、醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)、企業(yè)等單位要履行科技倫理管理主體責(zé)任，建立常態(tài)化工作機制，加強科技倫理日常管理，主動研判、及時化解本單位科技活動中存在的倫理風(fēng)險；根據(jù)實際情況設(shè)立本單位的科技倫理（審查）委員會，并為其獨立開展工作提供必要條件。從事生命科學(xué)、醫(yī)學(xué)、人工智能等科技活動的單位，研究內(nèi)容涉及科技倫理敏感領(lǐng)域的，應(yīng)設(shè)立科技倫理（審查）委員會。
（三）發(fā)揮科技類社會團體的作用。推動設(shè)立中國科技倫理學(xué)會，健全科技倫理治理社會組織體系，強化學(xué)術(shù)研究支撐。相關(guān)學(xué)會、協(xié)會、研究會等科技類社會團體要組織動員科技人員主動參與科技倫理治理，促進行業(yè)自律，加強與高等學(xué)校、科研機構(gòu)、醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)、企業(yè)等的合作，開展科技倫理知識宣傳普及，提高社會公眾科技倫理意識。
（四）引導(dǎo)科技人員自覺遵守科技倫理要求。科技人員要主動學(xué)習(xí)科技倫理知識，增強科技倫理意識，自覺踐行科技倫理原則，堅守科技倫理底線，發(fā)現(xiàn)違背科技倫理要求的行為，要主動報告、堅決抵制。科技項目（課題）負責(zé)人要嚴格按照科技倫理審查批準的范圍開展研究，加強對團隊成員和項目（課題）研究實施全過程的倫理管理，發(fā)布、傳播和應(yīng)用涉及科技倫理敏感問題的研究成果應(yīng)當遵守有關(guān)規(guī)定、嚴謹審慎。
四、加強科技倫理治理制度保障
（一）制定完善科技倫理規(guī)范和標準。制定生命科學(xué)、醫(yī)學(xué)、人工智能等重點領(lǐng)域的科技倫理規(guī)范、指南等，完善科技倫理相關(guān)標準，明確科技倫理要求，引導(dǎo)科技機構(gòu)和科技人員合規(guī)開展科技活動。
（二）建立科技倫理審查和監(jiān)管制度。明晰科技倫理審查和監(jiān)管職責(zé)，完善科技倫理審查、風(fēng)險處置、違規(guī)處理等規(guī)則流程。建立健全科技倫理（審查）委員會的設(shè)立標準、運行機制、登記制度、監(jiān)管制度等，探索科技倫理（審查）委員會認證機制。
（三）提高科技倫理治理法治化水平。推動在科技創(chuàng)新的基礎(chǔ)性立法中對科技倫理監(jiān)管、違規(guī)查處等治理工作作出明確規(guī)定，在其他相關(guān)立法中落實科技倫理要求。“十四五”期間，重點加強生命科學(xué)、醫(yī)學(xué)、人工智能等領(lǐng)域的科技倫理立法研究，及時推動將重要的科技倫理規(guī)范上升為國家法律法規(guī)。對法律已有明確規(guī)定的，要堅持嚴格執(zhí)法、違法必究。
（四）加強科技倫理理論研究。支持相關(guān)機構(gòu)、智庫、社會團體、科技人員等開展科技倫理理論探索，加強對科技創(chuàng)新中倫理問題的前瞻研究，積極推動、參與國際科技倫理重大議題研討和規(guī)則制定。
五、強化科技倫理審查和監(jiān)管
（一）嚴格科技倫理審查。開展科技活動應(yīng)進行科技倫理風(fēng)險評估或?qū)彶椤Ｉ婕叭恕嶒瀯游锏目萍蓟顒樱瑧?yīng)當按規(guī)定由本單位科技倫理（審查）委員會審查批準，不具備設(shè)立科技倫理（審查）委員會條件的單位，應(yīng)委托其他單位科技倫理（審查）委員會開展審查。科技倫理（審查）委員會要堅持科學(xué)、獨立、公正、透明原則，開展對科技活動的科技倫理審查、監(jiān)督與指導(dǎo)，切實把好科技倫理關(guān)。探索建立專業(yè)性、區(qū)域性科技倫理審查中心。逐步建立科技倫理審查結(jié)果互認機制。
建立健全突發(fā)公共衛(wèi)生事件等緊急狀態(tài)下的科技倫理應(yīng)急審查機制，完善應(yīng)急審查的程序、規(guī)則等，做到快速響應(yīng)。
（二）加強科技倫理監(jiān)管。各地方、相關(guān)行業(yè)主管部門要細化完善本地方、本系統(tǒng)科技倫理監(jiān)管框架和制度規(guī)范，加強對各單位科技倫理（審查）委員會和科技倫理高風(fēng)險科技活動的監(jiān)督管理，建立科技倫理高風(fēng)險科技活動倫理審查結(jié)果專家復(fù)核機制，組織開展對重大科技倫理案件的調(diào)查處理，并利用典型案例加強警示教育。從事科技活動的單位要建立健全科技活動全流程科技倫理監(jiān)管機制和審查質(zhì)量控制、監(jiān)督評價機制，加強對科技倫理高風(fēng)險科技活動的動態(tài)跟蹤、風(fēng)險評估和倫理事件應(yīng)急處置。國家科技倫理委員會研究制定科技倫理高風(fēng)險科技活動清單。開展科技倫理高風(fēng)險科技活動應(yīng)按規(guī)定進行登記。
財政資金設(shè)立的科技計劃（專項、基金等）應(yīng)加強科技倫理監(jiān)管，監(jiān)管全面覆蓋指南編制、審批立項、過程管理、結(jié)題驗收、監(jiān)督評估等各個環(huán)節(jié)。
加強對國際合作研究活動的科技倫理審查和監(jiān)管。國際合作研究活動應(yīng)符合合作各方所在國家的科技倫理管理要求，并通過合作各方所在國家的科技倫理審查。對存在科技倫理高風(fēng)險的國際合作研究活動，由地方和相關(guān)行業(yè)主管部門組織專家對科技倫理審查結(jié)果開展復(fù)核。
（三）監(jiān)測預(yù)警科技倫理風(fēng)險。相關(guān)部門要推動高等學(xué)校、科研機構(gòu)、醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)、社會團體、企業(yè)等完善科技倫理風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警機制，跟蹤新興科技發(fā)展前沿動態(tài)，對科技創(chuàng)新可能帶來的規(guī)則沖突、社會風(fēng)險、倫理挑戰(zhàn)加強研判、提出對策。
（四）嚴肅查處科技倫理違法違規(guī)行為。高等學(xué)校、科研機構(gòu)、醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)、企業(yè)等是科技倫理違規(guī)行為單位內(nèi)部調(diào)查處理的第一責(zé)任主體，應(yīng)制定完善本單位調(diào)查處理相關(guān)規(guī)定，及時主動調(diào)查科技倫理違規(guī)行為，對情節(jié)嚴重的依法依規(guī)嚴肅追責(zé)問責(zé)；對單位及其負責(zé)人涉嫌科技倫理違規(guī)行為的，由上級主管部門調(diào)查處理。各地方、相關(guān)行業(yè)主管部門按照職責(zé)權(quán)限和隸屬關(guān)系，加強對本地方、本系統(tǒng)科技倫理違規(guī)行為調(diào)查處理的指導(dǎo)和監(jiān)督。
任何單位、組織和個人開展科技活動不得危害社會安全、公共安全、生物安全和生態(tài)安全，不得侵害人的生命安全、身心健康、人格尊嚴，不得侵犯科技活動參與者的知情權(quán)和選擇權(quán)，不得資助違背科技倫理要求的科技活動。相關(guān)行業(yè)主管部門、資助機構(gòu)或責(zé)任人所在單位要區(qū)分不同情況，依法依規(guī)對科技倫理違規(guī)行為責(zé)任人給予責(zé)令改正，停止相關(guān)科技活動，追回資助資金，撤銷獲得的獎勵、榮譽，取消相關(guān)從業(yè)資格，禁止一定期限內(nèi)承擔或參與財政性資金支持的科技活動等處理。科技倫理違規(guī)行為責(zé)任人屬于公職人員的依法依規(guī)給予處分，屬于黨員的依規(guī)依紀給予黨紀處分；涉嫌犯罪的依法予以懲處。
六、深入開展科技倫理教育和宣傳
（一）重視科技倫理教育。將科技倫理教育作為相關(guān)專業(yè)學(xué)科本專科生、研究生教育的重要內(nèi)容，鼓勵高等學(xué)校開設(shè)科技倫理教育相關(guān)課程，教育青年學(xué)生樹立正確的科技倫理意識，遵守科技倫理要求。完善科技倫理人才培養(yǎng)機制，加快培養(yǎng)高素質(zhì)、專業(yè)化的科技倫理人才隊伍。
（二）推動科技倫理培訓(xùn)機制化。將科技倫理培訓(xùn)納入科技人員入職培訓(xùn)、承擔科研任務(wù)、學(xué)術(shù)交流研討等活動，引導(dǎo)科技人員自覺遵守科技倫理要求，開展負責(zé)任的研究與創(chuàng)新。行業(yè)主管部門、各地方和相關(guān)單位應(yīng)定期對科技倫理（審查）委員會成員開展培訓(xùn)，增強其履職能力，提升科技倫理審查質(zhì)量和效率。
（三）抓好科技倫理宣傳。開展面向社會公眾的科技倫理宣傳，推動公眾提升科技倫理意識，理性對待科技倫理問題。鼓勵科技人員就科技創(chuàng)新中的倫理問題與公眾交流。對存在公眾認知差異、可能帶來科技倫理挑戰(zhàn)的科技活動，相關(guān)單位及科技人員等應(yīng)加強科學(xué)普及，引導(dǎo)公眾科學(xué)對待。新聞媒體應(yīng)自覺提高科技倫理素養(yǎng)，科學(xué)、客觀、準確地報道科技倫理問題，同時要避免把科技倫理問題泛化。鼓勵各類學(xué)會、協(xié)會、研究會等搭建科技倫理宣傳交流平臺，傳播科技倫理知識。
各地區(qū)各有關(guān)部門要高度重視科技倫理治理，細化落實黨中央、國務(wù)院關(guān)于健全科技倫理體系，加強科技倫理治理的各項部署，完善組織領(lǐng)導(dǎo)機制，明確分工，加強協(xié)作，扎實推進實施，有效防范科技倫理風(fēng)險。相關(guān)行業(yè)主管部門和各地方要定期向國家科技倫理委員會報告履行科技倫理監(jiān)管職責(zé)工作情況并接受監(jiān)督。